2022年度矿物供应链负责任采购尽职调查年度报告

文章来源：未知 发布时间：2023-07-15

2022年度矿物供应链负责任采购尽职调查年度报告
1公司信息
公司名称：福建常青新能源科技有限公司
公司地址：福建省龙岩市上杭县蛟洋工业园区
公司简介：福建常青新能源科技有限公司（以下简称“我司”）由中国民营汽车第一品牌吉利集团、世界500强企业巴斯夫和中国500强企业杉杉股份的合资公司巴斯夫杉杉、世界超大型国际矿业集团紫金矿业共同投资组建，主营废旧锂电池资源化利用和锂电三元前驱体的研发、生产、销售及进出口贸易等业务，充分利用各股东方优势，打造锂电资源生态闭环产业链。
加工物料：电池正极材料、粗制氢氧化钴
本报告涵盖的时间范围：2022年5月至2023年5月所有含钴物料
2 公司供应链政策
政策内容：常青矿物供应链负责任采购政策
公开链接：http://www.evergreen-newenergy.com/pc/news/gsdt/20230103219.html
传达情况：公司已将矿物供应链负责任采购政策传达给所有含钴物料的供应商，并保留传达记录。
3 公司尽职调查管理体系
管理结构：公司为确保尽职调查管理体系的有效运营与监督提供充足的内部管理支持和资源，公司采取了以下措施：任命副总经理为尽职调查管理体系的管理代表，负责建立、实施和维护公司的负责任采购尽职调查管理体系，并对负责该体系的相关部门和人员负监管职责，协调解决体系实施和运行中出现的问题。质量管理部组织负责任采购尽职调查管理体系年度培训，召开管理评审会议，编写政策、相关程序文件、年度报告，体系的申诉跟进处理，对公司供应链尽职调查的风险进行识别和评估和风险缓解。采购中心负责供应链监管信息的追溯以及公司尽责管理要求的传达。仓储部负责物料的入库和出库的控制流程，记录，PMC部负责对库存，投入和产出能力的计算和核查。营销中心负责接收来自客户的关于公司供应链尽职调查管理体系的要求，并传达给相关部门了解。
管控和透明度
内部物料管控：公司会对每一笔相关物料的交易情况进行识别并记录，记录每一批物料的信息，定期对物料的投入和产出能力进行计算和核查。并将《了解您的供应商（KYS）问卷表》、《供应链地图》发给供应商，收集供应商的相关信息，识别物料来源进行原产地追溯，对于不同类型的物料分类进行管控，并将供应链政策传达给供应商，要求供应商签署遵守供应链政策的承诺书，同时还将供应链尽责管理的要求纳入进与供应商签订的采购合同中。
公司的供应链结构比较单一，一次料为粗制氢氧化钴是从贸易商采购，所有的一次料都来源于刚果金，通过粗炼厂加工钴矿得到粗制的氢氧化钴，粗炼厂为大规模机械采矿。公司的回收料是电池正极材料，通过粗炼厂回收电池加工而来，也有从正极材料商申购。
公司已向所有相关部门和员工提供了负责任采购尽职调查管理体系的培训，确保相关员工对其尽职调查管理的职责以及尽职调查管理体系有足够认知。
公司在 2023年 5 月举行矿产供应链尽责管理相关的管理评审，输出管理评审报告。由管理代表对公司的负责任采购尽职调查管理体系建设的合理性和有效性、以及尽责管理的执行情况进行评审，提出改善意见和建议，质量管理部跟进改善进度和结果，报告给管理代表及相关部门。
对于公司矿物供应链负责任采购尽职调查管理体系的所有相关文件化信息至少保留5年。
4供应商沟通
对于现有的含钴供应商，公司已把的《矿物供应链负责任采购政策》以及根据本程序开展尽责管理的要求和期望传达给供应商，并要求供应商签订《遵守矿物供应链负责任采购尽职调查管理政策承诺书》，一次料的收集率100%，二次料的收集率为80%。公司在供应商的支持和帮助下，收集到上游供应商的监管链信息，公司也鼓励供应商推动上游供应商进行供应链尽职调查能力建设。向上游供应商传达供应链尽职调查管理的信息和活动。
5申诉机制
公司制定了供应链尽职调查管理体系的申诉机制，允许任何利益相关方就公司矿物供应链在开采、贸易、处理和出口的情况发表意见。
公司建立的申诉渠道如下，并将该渠道公布在公司的网站上：
电话：0597-3881119
邮箱：cqscm@evergreennewenergy.com
公示网址：http://www.evergreen-newenergy.com/pc/news/gsdt/20230131230.html
审查属实的申诉将由质量管理部进行处理，公司每个月都会登录邮箱查询申诉记录。
6风险识别和评估
KYS执行情况：通过对我司所有的含钴供应商进行尽职调查，收集KYS调查问卷，对矿源地和中转国的信息收集，收集率为90%，2023年的目标收集率100%，根据所收集的信息绘制供应链地图如下：
 
 
 
公司向含钴供应商发送《了解您的供应商（KYS）问卷表》、《供应链地图》，收集供应商的合规性信息、原料来源信息、运输信息和负责任采购实践信息，对收集到的股权和相关制裁名单信息通过网站查阅资料进行核实确认，同时向所有含钴供应商传达了公司的负责任供应链采购政策。公司建立了《受冲突影响和高风险区域的识别流程》，从人权、冲突、治理、监管法规四个方面对矿产的来源地和中转地进行受冲突影响和高风险区域评估。
风险评估使用的工具：
◆ 人类发展报告
◆ 海德堡冲突晴雨表
◆ 脆弱国家指数
◆ 多德-弗兰克法案
◆ 欧盟法规
CAHRAs的识别结果：公司一次料粗制氢氧化钴来源于刚果金，有人权、冲突、治理、监管方面的风险，是受冲突影响的高风险地区，运输途径：赞比亚、津巴布韦、南非都属于受冲突影响的高风险地区，赞比亚、津巴布韦有人权、治理方面的风险，赞比亚是《多德-弗兰克法案》的指明国家，津巴布韦是被列入《欧盟法规》的国家，南非有冲突的风险。
警示信号的识别结果：刚果金为高风险地区，触发矿产开采、运输、或贸易有关的严重侵权行为，童工，直接或间接支持非国家武装团体和公共或私人安全武装，行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述、洗钱，向政府支付的税收、费用及特许费的示警信号。
风险评估结果:针对上述风险，我司积极与供应商沟通，传达供应链尽责管理的相关要求，鼓励供应商学习《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》，建立供应链尽责管理体系，并推动上游供应商完成RMAP审核，同时通过邮件方式定期进行跟踪进度。
7风险缓解
公司将风险识别的结果，登记在《风险缓解计划表》中，并将《风险缓解计划》的内容汇报给部门领导，经供应链尽责管理体系管理者代表最终审核确认之后，向供应商发出《风险减缓对策跟踪表》，定期督促供应商进行改善，并要求供应商提供改善证据。对已完成改善的的风险予以关闭，未关闭的风险持续进行监测和监督。当内外部环境有变化的时候，对风险进行重新评估。同时在适当情况下与地方和中央政府以及其他利益相关方合作和/或协商，并保留相关的记录，有效缓解钴供应链的风险。
8尽职调查管理体系审核情况
公司邀请了独立第三方机构对公司开展钴供应链尽责管理审计，同时积极响应负责任尽责管理的要求，不断完善自身的供应链尽责管理体系。公司也积极推动粗炼厂供应商及上级供应商建立供应链尽责管理体系，完成RMAP审核。